对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（ ）内至少应进行一次复核。A1年B2年C3年D4年

经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为（ ）五个等级。AA1、A2、A3、A4、A5BA5、A4、A3、A2、A1CC1、C2、C3、C4、C5DC5、C4、C3、C2、C1

按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（ ）。A专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务B非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施（ ）。①停止批准新业务②停止批准增设、收购营业性分支机构③限制分配红利④限制转让财产或在

《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（ ），但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（ ）。A3年；5年B3年；6年C2年；3年D2年

会员对本单位从业人员作出的处罚处分应记入（）。A处罚处分信息B基本信息C诚信信息备注栏D其他信息

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或并处

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（ ）。A董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应

按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有（ ）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。A内部董事人数占董事人数的1/6B证券公司有连任6年以上的独立董事C总经理和财务总监由同一人担任D董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任

按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备以下条件（ ）。①具备3年以上保荐相关业务经历②最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人③参加中国证监会认可的保荐代

甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。以下甲证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是（ ）。A甲证券公司的内部控制覆盖所有业务、部门和人员B为了提高效率，甲证券公司承担内部控制监督检査职能的

证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（ ）个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。A3B5C7D10

在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，资格考试由（ ）统一组织，参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。A中国证监会B中国证券业协会C证券期货经营机构D中国证券投资基金业协会

下列选项中，说法正确的是（）。A中外合资企业的董事会中必须有职工代表B股东的姓名发生变更，但未办理变更登记，可以对抗第三人C股份有限公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币6000万元D证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其

下列不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是（ ）。A股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临时股东会、股东会的议事方式和表决程序B董事会设立及董事任职任期、董事会的职权、董事会会议的召集和主持、

发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送（ ），说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。A年度报告B半年度报告C月度

下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是（ ）。A《证券公司监督管理条例》B《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C《证券公司风险控制指标管理办法》D《企业债券管理条例》

根据《期货交易管理条例》，客户可以通过（）向期货公司下达交易命令。Ⅰ.书面方式Ⅱ.电话方式Ⅲ.口头方式Ⅳ.互联网方式AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ

针对证券经纪业务营销，证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对（）进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。A证券公司自营账户B证券公司的资金账户C证券公司的结算账户D证券经纪人所招揽和服务客户的账户

下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利是（ ）。①按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会②对基金份额持有人大会审议事项行使表决权③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额④参与分配清算后的剩余基金财产A①②③B②④C②③