下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件不包括（ ）。A取得基金从业资格的人员达到法定人数B董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件C注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本D主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构

下列关于公司的法律责任，说法正确的是（ ）。Ⅰ.通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款Ⅱ.公司的股东未按期交付作为出资的非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出

擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（ ）罚款。A30万元以上60万元以下B3万元以上30万元以下C3万元以上10万元以下D10万元以上

财务与会计人员不得（）。Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作Ⅱ.损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产Ⅲ.未经授权动用本单位的资金、财产Ⅳ.擅自修改或危害本单位的财务系统AⅠ、ⅡBⅠ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（ ）承担。A监管机构B期货公司C客户D期货公司和客户共同

按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事（ ），其客户的交易结算资金应当存放在（ ），以每个客户的名义独立立户管理。A证券经纪业务；商业银行B证券资产管理；证券交易所C证券经纪业务；国务院证券监督管理机构D证券承销业务；证

下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是（ ）。A离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份B任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%C持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得

下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的是（ ）。Ⅰ.决定公司的经营方针和投资计划Ⅱ.决定公司的经营计划和投资方案Ⅲ.执行股东会的决议Ⅳ.制定公司的基本管理制度Ⅴ.决定公司内部管理机构的设置Ⅵ.制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案AⅠ、Ⅱ、

提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性的是（）。A私募基金投资人B私募基金托管人C私募基金管理人D私募基金份额登记机构

基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（ ）罚款。A10万元以上100万元以下B20万元以上100万元以下C30万元以

下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法，错误的是（ ）。A应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况B所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让C离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份D在任职期间每年转让的股份不得

证券公司为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。A30万元以上60万元以下B1

在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（ ）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。A3万元以上20万元以下B10万元以上60万元以下C3万元以上60万元以下D30万元以上300万元以下

因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（ ），不得担任证券交易所的负责人。A1年B2年C3年D5年

下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（ ）。I.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查Ⅱ.发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时向国务院证券监督管理机构或肯有关自律组织报告Ⅲ.证券公司解聘合

甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司的说法中，错误的是（ ）。A甲公司股东人数只有3人，规模较小，决定不设董事会B甲公司决定不设副董事长C董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和

符合下列哪一种情形的，为公开发行（ ）。Ⅰ．向不特定对象发行证券的Ⅱ．向特定对象发行证券累计超过150人的Ⅲ．法律、行政法规规定的其他发行行为Ⅳ．向特定对象发行证券累计超过200人的AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ

《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）万元。A2000B3000C4000D5000

基金管理人的下列行为中，不属于违规行为的是（ ）。A向基金份额持有人承诺5%的限期收益B将货币基金投资于可转债C不同的投资组合之间在同一交易日频繁对同一股票进行反向交易D在规定的范围和比例内，将其管理的不同基金财产投资于同一只股票

证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足