基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（ ）罚款。A1倍以上5倍以下；1万元以上50万元以下B1倍以上5倍以下；10万元以上50万元以下C1倍以上10倍以

下列属于证券登记结算有限公司法定职能的是（）。Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理Ⅱ.证券的存管和过户Ⅲ.证券持有人名册登记及权益登记Ⅳ.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列属于证券公司章程中重要条款的包括（）。Ⅰ.变更证券公司的住所Ⅱ.变更证券公司的组织机构职权Ⅲ.证券公司对外投资内部审批程序Ⅳ.变更高级管理人员AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅢ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅳ

证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是（ ）。A5000元B5万元C50万元D500万元

未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。A10B20C30

股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（ ）。①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载②公司股本总额不少于人民币3000万元③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比

下列有关公积金的说法，错误的是（ ）。A法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的30%B公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损C公司应当提取税后利润的10%列入公司

上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以暂停其股票上市交易（ ）。Ⅰ．公司有重大违法行为Ⅱ．公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件Ⅲ．公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者Ⅳ．公司最近两年连续亏

在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币（ ）万元。A2000B10000C1000D5000

期货交易所实行（）结算制度。A当日无负债BT+1日无负债CT+2日无负债D暂时无负债

有限责任公司首次股东会会议应由（ ）召集。A董事会B监事会C全体股东D出资最多的股东

股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份达到公司股份总数的（ ）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（ ）以上。A10%；25%B15%；10%C25%；10%D10%；15%

以下属于股份有限公司董事会职权的有（ ）。Ⅰ.决定公司的经营计划和投资方案Ⅱ.制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案Ⅲ.对公司增加或者减少注册资本作出决议Ⅳ.制定公司的具体规章AⅠ、ⅡBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券的代销、包销期限最长不得超过（ ）日。A30B45C60D90

依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为（ ）。A公司成立日B董事会报送登记申请日C公司开始营业日D发起人认足股份日

公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其公司债券上市交易（ ）。①公司解散或者宣告破产的②发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，且自期限内未能消除的③未按照公司债券募集办法履行义务且后果严重的④公司情况发生重大

按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是（ ）。①合伙人协商决定②按照合伙协议的约定办理③合伙人平均分配、分担④合伙人按照实缴出资比例分担A①②④③B②③①④C①②③④D②①④③

下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（ ）。①存续期间不同②基金规模不同③基金投资策略不同④基金份额交易方式不同A①③④B①②④C②③④D①②③④

《期货交易管理条例》第五十七条规定，期货公司的股东有（ ）行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。Ⅰ．虚假出资Ⅱ．非货币出资Ⅲ．抽逃出资Ⅳ．延期出资AⅠ、ⅡBⅢ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅲ

国务院证券监督管理机构可以要求下列（ ）单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。①证券公司及其董事、监事、工作人员②证券公司的股东、实际控制人③证券公司控股或者实际控制的企业④证券公司的开户银行、指定商