单选题:证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是( )。A董事会对内

题目内容:

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是(  )。

A董事会对内部控制的有效性负最终责任,每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作,并形成相应的专门报告

B监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督,督促其及时纠正内部控制缺陷

C证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加,专门负责证券公司内部控制的监督、检査与评价工作的高级管理人员和监督检査部门的负责人不得列席该类保密会议

D负责监督检査部门的高级管理人员不得监管业务部门

参考答案:
答案解析:

同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者:最近1年末净资产不低于( )万元;最近1年末金融资产不低于万元;具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等

同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者:最近1年末净资产不低于( )万元;最近1年末金融资产不低于万元;具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A1000;1000B2000;1000C2000;2000D1000

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按照《证券监督管理条例》的要求,证券公司有( )情形时,独立董事人数不得少于董事人数的1/4。A内部董事人数占董事人数的1/6B证券公司有连任6年以上的独立董事C总经理和财务总监由同一人担任D董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任

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违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段,或者涉案数额特别巨大的,可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。A1~3年B3~5年C5~10年D终身

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经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列( )情形,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处3万元以下罚款。①未按规定划分产品或者服务风险等级的②未按规定录音录像或者采取配套留痕安排

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下列关于机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,处罚错误的是( )。A由证券协会责令改正B拒不改正的,由中国证监会对其机构给予纪律处分C拒不改正的,由证券业协会对其直接责任人员给予纪

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