下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，错误的是（）。A接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险B对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政

管理人、托管人应当在每年（ ）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。A1月1日B3月31日C4月30日D5月1日

发行人应于金融债券每次付息前（ ）个工作日公布付息公告。A1B2C3D4

境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（ ）。A5%BB10%C20%D30%

下列说法中，正确的有（ ）。①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告②证券投资顾问服务于不特定的客户，证券

下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（ ）。①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动②侵占、挪用基金财产③不公平地对待其管理的不同基金资产④从事内幕交

证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（ ）原则。①投资者利益优先②勤勉尽责③客观性④有效性⑤审慎性⑥差异性A①②③④⑤B②③④⑤⑥C①③④⑤⑥D①②③④⑥

证券金融公司应当遵循以下风险控制指标规定（ ）。Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ.对单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50%Ⅲ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%Ⅳ.充抵保证金的

以下关于融资融券业务合同的说法，不正确的有（ ）。①合同应约定乙方清偿债务的范围、方式、期限②合同应约定甲方强制平仓的各类情形③合同应约定甲方从事融资融券交易的信用额度④合同应载明乙方对主体资格、交易资产来源的声明与保证A①②③B①③④C①

证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，负责的主管人员和其他直接责任人员，应处以（）的罚款。A3万元以上10万元以下B10万元以上C1万元以上3万元以下D3万元以上5万元以下

维持保证金比例超过（ ）时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后维持担保比例不得低于（ ）。交易所另有规定的除外。A250%:300%B250%:250%C300%:300%D300%:250%

证券公司自营部门的专业人员离岗后（）个月内不得面向公众开展证券投资咨询业务。A3B2C12D6

下列关于约定回购式证券交易的说法中有误的（ ）。A证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理B证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控C证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交

以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。①可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露，大量买入或卖出相关证券②以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易③委托、授权给同一机构或者同一个人代为

托管人在合格境外投资者汇人本金，汇出本金或者收益（ ）个工作日内，向国家外汇管理局报告。A5B4C3D2

（ ）负责债券融资工具交易的日常监测。A中国人民银行B中国银行间市场交易商协会C全国银行间同业拆借中心D中央国债登记结算有限责任公司

私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能超过（ ）。A20B50C200D500

申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库（ ）。A通报批评；公开谴责B通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公

私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（ ）。A50万元B100万元C300万元D1000万元

下列选项中，错误的是（ ）。A担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告B担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销