单选题:证券公司自营部门的专业人员离岗后()个月内不得面向公众开展证券投资咨询业务。A3B2C12D6 题目分类:证券从业资格试题 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 证券公司自营部门的专业人员离岗后()个月内不得面向公众开展证券投资咨询业务。A3B2C12D6 参考答案: 答案解析:
在投资者准入方面,针对创新创业型中小企业风险较高的特征,全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度,并设定较高的投资者准入标准;对自然人投资者从( 在投资者准入方面,针对创新创业型中小企业风险较高的特征,全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度,并设定较高的投资者准入标准;对自然人投资者从( )等方面设置准入要求。Ⅰ.财务状况Ⅱ.投资资质Ⅲ.投资经验Ⅳ.专业知识AⅠ、Ⅱ、 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的( )机制。A质量审核B复核C质量控制D监督管理 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的( )机制。A质量审核B复核C质量控制D监督管理 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列关于约定回购式证券交易的说法中有误的( )。A证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理B证券公司应当确定标的证券筛选标准,建立标的证券的管理制度,确保选 下列关于约定回购式证券交易的说法中有误的( )。A证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理B证券公司应当确定标的证券筛选标准,建立标的证券的管理制度,确保选择的标的证券合法合规、风险可控C证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
私募基金管理人应当与每个会计年度结束后的( )个月内,向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。A1B3C4 私募基金管理人应当与每个会计年度结束后的( )个月内,向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。A1B3C4D6 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列选项中,属于托管人职责的是( )。A按照约定及时将募集资金支付给原始权益人B依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产C按照约定向资产 下列选项中,属于托管人职责的是( )。A按照约定及时将募集资金支付给原始权益人B依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产C按照约定向资产支持证券投资者分配收益D监督管理人专项计划的运作,发现管理人的管理指令违反计划说 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案