单选题：按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备以下条件（ ）。①具备3年以上保荐相关业务经历②最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理

题目内容：

按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备以下条件（  ）。①具备3年以上保荐相关业务经历②最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效④未负有数额较大到期未偿还的债务⑤诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近5年内未受到中国证监会的行政处罚

A①②③⑤

B②③④⑤

C①②③④

D①③④⑤

参考答案：
答案解析：

证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对（ ）进行审议并提出意见。①合规管理和风险管理的总体目标、基本政策②合规管理和风险管理的机构设置及其职责③需董事会审议的

证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对（ ）进行审议并提出意见。①合规管理和风险管理的总体目标、基本政策②合规管理和风险管理的机构设置及其职责③需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案④需董事会审议的合规报告⑤需董事会审议的风险评

分类：证券从业资格试题  题型：单选题
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按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该具备的条件不包括（ ）。A具有证券从业资格B具备中国证监会规定的投资银行业务经历C最近36个

按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该具备的条件不包括（ ）。A具有证券从业资格B具备中国证监会规定的投资银行业务经历C最近36个月无违反诚信的不良记录D未负有数额较大到期未清偿的债务

分类：证券从业资格试题  题型：单选题
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以下属于证券公司投资银行类业务的是（ ）。①承销与保荐;②上市公司并购重组财务顾问;③公司债券受托管理;④受托投资管理;⑤非上市公司推荐;⑥资产证券化;A①②③

以下属于证券公司投资银行类业务的是（ ）。①承销与保荐;②上市公司并购重组财务顾问;③公司债券受托管理;④受托投资管理;⑤非上市公司推荐;⑥资产证券化;A①②③④⑤B②③④⑤⑥C①③④⑤⑥D①②③⑤⑥

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甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。以下甲证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是（ ）。A甲证券公司的内部

甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。以下甲证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是（ ）。A甲证券公司的内部控制覆盖所有业务、部门和人员B为了提高效率，甲证券公司承担内部控制监督检査职能的

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证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（ ）的罚款。A1万

证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（ ）的罚款。A1万元以上3万元以下B1万元以上5万元以下C3万元以上5万元以下D3万元以上10万元

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