中国证监会在调查证券违法行为时，限制被调查当事人的证券交易期限一般不得超过( )个交易日。A.10  B.15  C.20  D.30

依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有（ ）年以上与其所任职务相关的工作经历。A.1 B

基金业协会的权力机构为（）。A.股东大会 B.董事会 C.监事会 D.会员大会

关于股票基金的特点，以下表述错误的是（　　）。A.风险较高，但预期收益也较高  B.以追求长期的资本增值为目标  C.应对通货膨胀有效的手段  D.适合短期波段

通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种（）的投资品种。A.高风险. 高收益 B.低风险. 低收益 C.风险相对适中. 收益相对稳健 D.基本没有风险

对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存（ ）年。A. 3 B. 5 C. 10 D. 15

ETF上市交易后，其管理人应在（ ）向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单。A.每日开市前 B.每周 C.每月 D.不定期

基金管理人应至少（ ）公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值。A.每天 B.两天 C.每周 D.每月

按照规定，开放式基金的申购费率不得超过申购金额的（ ）。A. 1% B. 1.5% C. 3.5% D. 5%

基金职业道德修养的内在动力源于（ ）。A.正确树立基金职业道德观念 B.深刻领会基金职业道德规范 C.积极参加基金职业道德实践 D.努力提高基金职业道德认知

金融会计的主要特点不包括（ ）。A.风险管理的严格性 B.核算方法的独特性 C.监督的政策性 D.内部控制的严密性 E.风险管理的独特性

信托公司固有业务项下可以开展的业务有( )。A.存放同业  B.拆放同业  C.贷款  D.租赁  E.投资

我国商业银行的最主要资产是( )。A.贷款  B.现金资产  C.库存现金  D.在中央银行存款

（）是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心。A.内部控制 B.合规风险管理体系 C.合规管理目标 D.合规风险

内部控制的内部环境包括( )。A.组织架构 B.人力资源 C.企业文化 D.内部监督 E.规章制度

国别风险应当至少划分为( )个等级。A.1 B.3 C.5 D.7

金融租赁公司的负债业务不包括（）。A.接受承租人租赁保证金 B.吸收股东3个月以上定期存款 C.向金融机构借款 D.吸收成员单位存款

商业银行的存款业务基本法律规则包括( )。A.以合法正当方式吸收存款 B.经营存款业务特许制 C.依法保护存款人合法权益 D.遵守资产负债比例管理的规定E.按照

下列属于商业银行内部风险因素的是( )。A.自主创新 B.经济 C.法律 D.社会

通过塑造和设计银行的经营观念、标志、商标等手段在客户心目中留下别具一格的银行形象是指（　　）。A.银行形象定位 B.产品定位 C.市场定位 D.执行定位