除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将...

在资产管理集合计划存续期间，客户少于（ ）人的，集合计划应当终止。A.2 B.3 C.4 D.5

证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的（ ）机制。A.审核 B.质量复核 C.质量控制 D.监督管理

证券经纪人可以从事的活动包括（ ）。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券...

证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度。证券公司融资管理的基本要求不包括（）。A.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源 B.

某股份有限公司首次公开发行股票6000万股，下列情形属于发行失败的有（　）。A.包销期限届满，向投资者出售的股票数量为2000万股 B.包销期限届满，向投资者出

公司申请公司债券上市交易，下列条件中不属于相关规定的是（）。A.公司债券的期限为1年以上 B.公司债券发行额不少于人民币5000万元 C.公司股本总额不少于人民

公开发行公司债券，公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告定期跟踪评级报告（　）。A.1次 B.2次 C.3次 D.5次

根据合伙企业法律制度规定，下列关于合伙企业的清算说法正确的是（　　）。A.合伙企业解散，清算人必须由合伙人担任 B.清算人自被确定之日起10日内将合伙企业解散事

参与转融通业务应当遵循的原则有（ ）。Ⅰ．平等Ⅱ．自愿Ⅲ．公平Ⅳ．诚实信用A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

下列关于公开募集基金的说法，不正确的是（ ）。。A.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册 B.未经注册，不得公开或者变相公开募集基金 C.向特定对象募

申请可转换为股票的公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括（ ）。A.公司营业执照 B.公司债券募集办法 C.保荐人出具的上市保荐书 D.审计报告

下列关于财务顾问与委托人之问的权利和义务的说法中，错误的是( )。A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务  B.接受委托的，财务顾问应当指定

国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过（ ）个月。A.3 B.6 C.12 D.24

证券金融公司应当每年按照税后利润的（    ）提取风险准备金。A、5% B、8% C、10% D、15%

违反执业行为规范的会计人员，协会可视具体情节给予其（    ）等纪律处分，并将相关信息记入从业人员诚信信息系统。 Ⅰ.警告 Ⅱ.行业内通报批评 ...

公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止的行为有（    ）。 Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 ...

下列关于证券交易的说法，错误的是（    ）。A、禁止法人非法利用他人账户从事证券交易 B、法人可以出借自己的证券账户 C、禁止任何人挪用公款买卖证券 D、禁止

期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则，并且逾期未改正，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取措施不包含（    ）。A、责令更换董事、监事、高级管理人

证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（ ）。A、证券研究报告 B、基于证券研究报告的投资分析意见 C、理论模型 D、证券投资