下列选项中，有关证券公司的表述正确的是（ ）。 Ⅰ.证券公司不得以证券经纪客户的资产向他人提供融资 Ⅱ.证券公司可以证券资产管理客户的资产向他人提...

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（ ），行使公司章程规定的职权。 Ⅰ.薪酬...

有下列（ ）情形的，上市公司不得公开发行证券。 Ⅰ.上市公司及其控股股东或实际控制人24个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 Ⅱ.上市公司...

下列可以从事期货交易的是（ ）。A.国家机关和事业单位 B.某集团下属公司 C.期货交易所的工作人员 D.中国期货业协会的工作人员

伪造、变造、转让期货交易所、期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年...

某日，客户甲需从期货公司出金100万元，期货公司和客户应通过（ ）账户进行转账。A.期货公司备案的期货保证金账户 B.期货公司自有资金账户 C.客户登记的期货结

全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有（ ）。A.保证金标准 B.结算流程 C.争议处理方式 D.违约责任

申请设立期货公司时，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。A.设立期货公司申请书 B.发起人名单及其审计报告 C.场地、设备、资金证明文件 D.律师事务所出

证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，...

下列主体应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定（）。 A财务软件 B交易软件 C杀毒软件 D结算软件

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。 （）

期货公司会员不得为测试得分低于（）分的投资者申请开立交易编码。A.50 B.60 C.70 D.80

以下不符合期货从业资格申请条件的有（）。A.2年前受到了中国银行业监督管理委员会的行政处罚 B.1个月前市场禁入期刚刚届满 C.已经刑满释放4年 D.刚参加了期

吴某为某期货公司客户。在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起了...

根据《期货公司风险监管批标管理办法》，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。（）

下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的表述，正确的有（）。A.应当采取有效的方式，确保接受服务的客户盈利 B.不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误

下面关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。A.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权 B.非结算会员保证金不足、无法

交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，正确的说法有（ ）。[2012年9月真题]A

期货公司申请金融期货结算业务资格， 其控股股东和实际控制人应具备的条件有（）。[2010年9月真题]A. 持续经营2个以上完整的会计年度 B. 控股股东或者实际

某期货公司的股东A集团与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押，该期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。[2013年9月真题] ...