假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付...

证券公司的主要业务包括（ ）。Ⅰ、证券承销业务；Ⅱ、证券自营业务；Ⅲ、证券资产管理业务；Ⅳ、证券投资咨询业务。A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.1

关于企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件，下列说法错误的有（ ）。Ⅰ、已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的150％；Ⅱ、发行...

证券投资基金公开披露基金信息，不得有F列( )行为。Ⅰ．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ．对证券投资业绩进行预测Ⅲ．违规承诺收益或者承担损失...

基金托管人的职责包括（）。Ⅰ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户Ⅲ.安全保管基金财产Ⅳ.办理与基金托管业务活动...

投资债券基金主要面临的风险包括（ ）。 Ⅰ.利率风险 Ⅱ.操作风险 Ⅲ.流动性风险 Ⅳ.信用风险 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ....

运用组合投资策略，可以降低甚至消除()。A.市场风险 B.非系统风险 C.系统风险 D.政策风险

我国证券市场的监管目标是()。①保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构②根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券...

保荐机构应当指定（ ）名保荐代表人具体负责 1 家发行人的保荐工作。A.1 B.2 C.4 D.3

我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括()。A.禁止分析师向投行部门报告 B.禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩 C.禁止投行部门审查

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行()。Ⅰ．抽样调查Ⅱ．现场检查Ⅲ．非现场检查Ⅳ．全面检查A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ B.

下列各项中，属于个人投资者申请成为专业投资者的条件的有（ ）。Ⅰ．证券账户净资产不低于人民币100万元Ⅱ．具备债券投资基础知识，并通过相关测试...

按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为( )。①一级市场中的虚假陈述；②二级市场中的虚假陈述；③新三板市场中的虚假...

对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（ ）内至少应进行一次复核。A.1年 B.2年 C.3年 D.4年

国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查，并在自受理之日起（ ）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A.10 B.15 C.20 D.3

行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。A.1~3年

金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列（）条件时，需要对客户做出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确...

上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报...

下列说法中，错误的是（ ）。A.证券公司.证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程.披露事项和操作要求，有效防范发布证券

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后( )内向协会报告，由证券业协会变更该人员执...