基金财产可以用于（ ）。A、从事承担无限责任的投资 B、投资上市交易的股票、债券 C、承销证券 D、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

20世纪80年代以来，（ ）的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金中的主流产品。A、封闭式基金 B、指数型基金 C、开放式基金 D、保本基金

下列关于我国基金销售渠道的陈述，正确的是（）。A.基金公司直销中心在稳定大客户方面具有优势 B.保险公司已成为我国基金销售渠道的重要组成部分 C.证券公司目前是

根据募集方式的不同，可以将基金分为（）。A.在岸基金和离岸基金 B.公募基金和私募基金 C.契约型基金和公司型基金 D.股票基金.债券基金.混合基金和货币市场基

根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（）内做出注册或者不予注册的决定。A.1个月 B.3个月 C.6个月 D.9个月

基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于（ ）亿元人民币A、2 B、3 C、4 D、5

以下哪项关于保本基金的描述是错误的（ ）。A、投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获取潜在的回报 B、保证投资者投资到期时至少能够获得投资本金或者一定回报 C、

下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是（ ）。A.取得基金从业资格 B.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚 C.通过中国证监会

目前，（ ）的证券投资基金资产总值占世界半数以上，且对全球证券投资基金的发展有着重要的示范影响。A、日本 B、美国 C、瑞士 D、德国

基金会计核算中，承担复核责任的是（ ）。A、证券投资基金 B、基金管理公司 C、会计师事务所 D、基金托管人

下列关于开放式基金认购份额的计算的说法不正确的是（ ）。A:认购份额=（认购金额+认购利息）/基金份额面值 B:认购费用=净认购金额*认购费率 C:基金认购费率

LOF基金份额的申购、赎回采用（ ）原则通过。A、份额申购、金额赎回 B、金额申购、份额赎回 C、金额申购、金额赎回 D、份额申购、份额赎回

巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括（ ）。A. 合规部门应在银行内部享有正式地位 B. 应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理 C.

（）不属于企业风险管理基本框架的要素。A.内部环境  B.目标设定  C.信息与沟通  D.外部控制

（ ）是业务人员上岗操作的指南。A. 部门业务规章 B. 业务操作手册 C. 基本管理制度 D. 内部控制大纲

相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有（ ）。Ⅰ.基金公司利益优先原则Ⅱ.公司独立运作原则Ⅲ....

依据适用性原则，基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据是( )。A. 基金管理人的风险控制能力 B. 基金产品风险评价结果 C. 基金经理的过往业绩 D

ETF基金管理人（）会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购赎回清单。A.每一交易日开市前 B.每一交易日开市后 C.每一交易日闭

在忠诚敬业方面，基金从业人员应当做到( )。A. 不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产 B. 防止所在机构资产损坏. 丢失 C. 不得接受利益相关方的贿赂或

下列关于基金从业人员职业技能的重要性，说法不正确的是( )。A. 基金经理运作基金的能力，往往直接关系到客户的收益 B. 负有监督职责的基金从业人员对相关法律法