以下关于道德的描述，错误的是（）。A．道德全部依靠法律制度发挥约束力量 B．道德由一定的社会经济基础决定并形成 C．道德是调整人与人之间、人与社会之间关系的行为

基金管理公司合规管理的基本原则不包括（ ）。A、独立性原则 B、成本收益原则 C、专业性原则 D、客观性原则

基金托管人的职责，不包括下列哪项（ ）。A、基金资产保管 B、基金资金清算 C、会计复核 D、负责基金资产的投资运作

基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取（ ）。A. 申购费 B. 过户费 C. 手续费 D. 认购费

对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况（ )。A、在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人 B、以基金公司的风险准备金作为

QDⅡ基金份额净值应当至少（ )计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（ )计算并披露。A、每月，每周 B、每月，每日 C、每周，每个工作日 D、每日，每日

当发生对基金份额持有****益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在( )日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。A、1 B、2

基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括( )。Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送Ⅲ.散布虚假...

投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一定成功，仅代表销售机构确实接受了认购申请，一般可于(　)日查询认购申请的受理情况，认购的最终结果要待基金...

开放式基金的买卖价格以(　)为基础。A.市场供求关系 B.银行存款利率 C.基金份额净值 D.基金份额总额

对非上市企业进行的权益性投资，通过上市、并购或管理层回购等方式出售持股获利的基金是（ ）。A.证券投资基金 B.私募股权基金 C.风险投资基金 D.对冲基金

基金的宣传推介材料中推介货币市场基金的，应当（ ）。A.保证本金安全 B.说明货币市场基金不等同于存款 C.保证最低收益 D.预测未来收益

关于证券投资基金，下列说法正确的是（ ）。A.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产 B.证券投资基金可以由投资者自己

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，以下投资者中与私募基金合格投资者标准不符的是（ ）。A.净资产3000万元的某单位 B.持有500万元金融资产，最近

负责基金销售业务的管理人员应（ ）。A.取得基金从业资格 B.具有大学本科以上学历 C.6个月内未因重大违法违规行为受到行政处罚 D.有相关的基金从业经验

开放式基金所特有的风险是（ ）。A.合规风险 B.技术风险 C.巨额赎回风险 D.基金自身的管理风险

董事会决议违反法律法规或公司章程致使公司遭受损失的，参与决议的（ ）应对公司负赔偿责任。A.股东 B.监事 C.董事 D.理事

下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法，不正确的是（ ）。A.基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时，无须经托管银行复核 B.基金管理人应当确保基金销售宣传

基金行业自律管理的方式不包括（ ）。A、通过制定切实可行的工作计划；大力开展基金业宣传活动，树立行业形象，正确引导社会公众对基金市场的认识 B、建立行业教育培训

（ ）是金融市场上进行交易的载体。A、政府 B、中央银行 C、金融机构 D、金融工具