选择题:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中,正确的是(  )。

  • 题目分类:证券从业
  • 题目类型:选择题
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题目内容:

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中,正确的是(  )。

A.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的,应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请,并经其审批同意

B.跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息

C.合规部门负责记录跨墙情况,无权对跨墙人员行为进行监控

D.跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙

参考答案:【答案仅供学习,请勿对照自行用药等】
答案解析:

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司的稳健运行

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司的稳健运行的,中国证监会可以(  )。

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担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商,自确定并公告发行价格之日起(  )日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

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以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求,说法错误的是(  )。

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经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条,未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的,应当给予警告,并处(  )万元以下罚款;对直接负责

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条,未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的,应当给予警告,并处(  )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,

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证券公司在开展业务创新时,在可行性研究的基础上,应当及时与(  )沟通,履行创新业务的报备(报批)程序。

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