选择题:证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司的稳健运行

  • 题目分类:证券从业
  • 题目类型:选择题
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题目内容:

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司的稳健运行的,中国证监会可以(  )。

A.督促其加快整改

B.撤销其有关业务许可

C.延长整改期限

D.限制其业务活动

参考答案:【答案仅供学习,请勿对照自行用药等】
答案解析:

担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商,自确定并公告发行价格之日起(  )日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

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以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求,说法错误的是(  )。

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经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条,未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的,应当给予警告,并处(  )万元以下罚款;对直接负责

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条,未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的,应当给予警告,并处(  )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,

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证券公司在开展业务创新时,在可行性研究的基础上,应当及时与(  )沟通,履行创新业务的报备(报批)程序。

证券公司在开展业务创新时,在可行性研究的基础上,应当及时与(  )沟通,履行创新业务的报备(报批)程序。

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关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中,说法正确的是(  )。

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