选择题:证券公司在开展业务创新时,在可行性研究的基础上,应当及时与(  )沟通,履行创新业务的报备(报批)程序。

  • 题目分类:证券从业
  • 题目类型:选择题
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题目内容:

证券公司在开展业务创新时,在可行性研究的基础上,应当及时与(  )沟通,履行创新业务的报备(报批)程序。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.中国证券登记结算有限责任公司

参考答案:【答案仅供学习,请勿对照自行用药等】
答案解析:

关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中,说法正确的是(  )。

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证券公司应当按照(  )有关规定采集、记录、存储、报送客户交易终端信息,并采取有效的技术措施,保障相关信息真实、准确、完整。

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经过风险承受能力评估,经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为(  )五个等级。

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按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,(  )的职责包括:建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系;建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。

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