选择题:以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求,说法错误的是(  )。

  • 题目分类:证券从业
  • 题目类型:选择题
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题目内容:

以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求,说法错误的是(  )。

A.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,证券公司应当及时更新客户身份资料

B.证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料

C.客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年

D.证券公司破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构

参考答案:【答案仅供学习,请勿对照自行用药等】
答案解析:

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条,未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的,应当给予警告,并处(  )万元以下罚款;对直接负责

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条,未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的,应当给予警告,并处(  )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,

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证券公司在开展业务创新时,在可行性研究的基础上,应当及时与(  )沟通,履行创新业务的报备(报批)程序。

证券公司在开展业务创新时,在可行性研究的基础上,应当及时与(  )沟通,履行创新业务的报备(报批)程序。

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关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中,说法正确的是(  )。

关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中,说法正确的是(  )。

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证券公司应当按照(  )有关规定采集、记录、存储、报送客户交易终端信息,并采取有效的技术措施,保障相关信息真实、准确、完整。

证券公司应当按照(  )有关规定采集、记录、存储、报送客户交易终端信息,并采取有效的技术措施,保障相关信息真实、准确、完整。

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经过风险承受能力评估,经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为(  )五个等级。

经过风险承受能力评估,经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为(  )五个等级。

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