选择题:担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商,自确定并公告发行价格之日起( )日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告。 题目分类:证券从业 题目类型:选择题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商,自确定并公告发行价格之日起( )日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告。 A.30 B.40 C.50 D.60 参考答案:【答案仅供学习,请勿对照自行用药等】 答案解析:
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条,未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的,应当给予警告,并处( )万元以下罚款;对直接负责 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条,未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的,应当给予警告,并处( )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告, 分类:证券从业 题型:选择题 查看答案
证券公司在开展业务创新时,在可行性研究的基础上,应当及时与( )沟通,履行创新业务的报备(报批)程序。 证券公司在开展业务创新时,在可行性研究的基础上,应当及时与( )沟通,履行创新业务的报备(报批)程序。 分类:证券从业 题型:选择题 查看答案
关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中,说法正确的是( )。 关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中,说法正确的是( )。 分类:证券从业 题型:选择题 查看答案
证券公司应当按照( )有关规定采集、记录、存储、报送客户交易终端信息,并采取有效的技术措施,保障相关信息真实、准确、完整。 证券公司应当按照( )有关规定采集、记录、存储、报送客户交易终端信息,并采取有效的技术措施,保障相关信息真实、准确、完整。 分类:证券从业 题型:选择题 查看答案