单选题:自《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见操作指引》公布之日起,证券公司大集合产品不得新

题目内容:
自《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见操作指引》公布之日起,证券公司大集合产品不得新增的行为有()。
Ⅰ未完成整改规范前,公开募集产品份额
Ⅱ违规为大集合产品聘请投资顾问
Ⅲ通过分期发行独立核算子份额等方式变相发起设立新的大集合产品
Ⅳ未经注册擅自对合同条款进行实质性调整 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:
答案解析:

包销与代销的区别包括()。 Ⅰ代销承销期结束时,未售出的股票承销商自己购买 Ⅱ包销承销期结束时,未售出的股票承销商自己购

包销与代销的区别包括()。 Ⅰ代销承销期结束时,未售出的股票承销商自己购买 Ⅱ包销承销期结束时,未售出的股票承销商自己购买 Ⅲ采用代销方式时。证券发行风险

查看答案

证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时,应进行信息披露的内容包括()。 Ⅰ在自己所知情的范围内本机构与所评价的证券是

证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时,应进行信息披露的内容包括()。 Ⅰ在自己所知情的范围内本机构与所评价的证券是否有利害关系 Ⅱ在自己所知情的范围内

查看答案

在证券发行行为中,符合三公原则的做法有()。 Ⅰ非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式 Ⅱ发行人将公司发行

在证券发行行为中,符合三公原则的做法有()。 Ⅰ非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式 Ⅱ发行人将公司发行信息提前告知给现有股东 Ⅲ向不超过

查看答案

在证券市场中,常见的操纵证券市场的行为有()。 Ⅰ以明示或默示的方式,若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某一种证券

在证券市场中,常见的操纵证券市场的行为有()。 Ⅰ以明示或默示的方式,若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某一种证券 Ⅱ以明示或默示的方式,若干投资者约

查看答案

对中国证监会拟采取的监管措施,保荐代表人提出申辩,如有充分证据证明事实存在且理由成立,中国证监会予以采纳,下列属于该类情

对中国证监会拟采取的监管措施,保荐代表人提出申辩,如有充分证据证明事实存在且理由成立,中国证监会予以采纳,下列属于该类情形的有()。 Ⅰ发行人或其董事、监事、

查看答案