单选题:在证券市场中,常见的操纵证券市场的行为有()。 Ⅰ以明示或默示的方式,若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某一种证券 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 在证券市场中,常见的操纵证券市场的行为有()。 Ⅰ以明示或默示的方式,若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某一种证券 Ⅱ以明示或默示的方式,若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某几种证券 Ⅲ以自己的不同账户或与其他投资者串通在相同的时间内进行价格相近、方向相反的交易 Ⅳ在一段时间内频繁并且大量买卖某一种或几种证券导致市场异常波动 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
对中国证监会拟采取的监管措施,保荐代表人提出申辩,如有充分证据证明事实存在且理由成立,中国证监会予以采纳,下列属于该类情 对中国证监会拟采取的监管措施,保荐代表人提出申辩,如有充分证据证明事实存在且理由成立,中国证监会予以采纳,下列属于该类情形的有()。 Ⅰ发行人或其董事、监事、 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列属于证券公司及其工作人员反洗钱保密范畴的有()。 Ⅰ依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息 Ⅱ依法监 下列属于证券公司及其工作人员反洗钱保密范畴的有()。 Ⅰ依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息 Ⅱ依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司在开展业务创新时,应当建立的机制包括()。 Ⅰ严格内部审批程序 Ⅱ及时与中国证券业协会沟通,履行报备(报批)程序 证券公司在开展业务创新时,应当建立的机制包括()。 Ⅰ严格内部审批程序 Ⅱ及时与中国证券业协会沟通,履行报备(报批)程序 Ⅲ制定风险控制措施 Ⅳ注重过程 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《期货交易管理条例》,(),从而操纵期货交易价格的,责令改正,没收违法所得。 Ⅰ向客户提供虚假成交回报 Ⅱ蓄意串通, 根据《期货交易管理条例》,(),从而操纵期货交易价格的,责令改正,没收违法所得。 Ⅰ向客户提供虚假成交回报 Ⅱ蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
公司在清算时,隐匿财产,对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的,应当承担的法律责任有()。 公司在清算时,隐匿财产,对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的,应当承担的法律责任有()。 Ⅰ由公司登记机关责令改正 Ⅱ对公司处 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案