单选题:在证券发行行为中,符合三公原则的做法有()。 Ⅰ非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式 Ⅱ发行人将公司发行 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 在证券发行行为中,符合三公原则的做法有()。 Ⅰ非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式 Ⅱ发行人将公司发行信息提前告知给现有股东 Ⅲ向不超过200人的不特定对象发行证券,必须经过证监会注册 Ⅳ公开发行证券,报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准,可以视情况 突破法律、行政法规规定的条件 A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 参考答案: 答案解析:
在证券市场中,常见的操纵证券市场的行为有()。 Ⅰ以明示或默示的方式,若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某一种证券 在证券市场中,常见的操纵证券市场的行为有()。 Ⅰ以明示或默示的方式,若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某一种证券 Ⅱ以明示或默示的方式,若干投资者约 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
对中国证监会拟采取的监管措施,保荐代表人提出申辩,如有充分证据证明事实存在且理由成立,中国证监会予以采纳,下列属于该类情 对中国证监会拟采取的监管措施,保荐代表人提出申辩,如有充分证据证明事实存在且理由成立,中国证监会予以采纳,下列属于该类情形的有()。 Ⅰ发行人或其董事、监事、 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列属于证券公司及其工作人员反洗钱保密范畴的有()。 Ⅰ依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息 Ⅱ依法监 下列属于证券公司及其工作人员反洗钱保密范畴的有()。 Ⅰ依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息 Ⅱ依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司在开展业务创新时,应当建立的机制包括()。 Ⅰ严格内部审批程序 Ⅱ及时与中国证券业协会沟通,履行报备(报批)程序 证券公司在开展业务创新时,应当建立的机制包括()。 Ⅰ严格内部审批程序 Ⅱ及时与中国证券业协会沟通,履行报备(报批)程序 Ⅲ制定风险控制措施 Ⅳ注重过程 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《期货交易管理条例》,(),从而操纵期货交易价格的,责令改正,没收违法所得。 Ⅰ向客户提供虚假成交回报 Ⅱ蓄意串通, 根据《期货交易管理条例》,(),从而操纵期货交易价格的,责令改正,没收违法所得。 Ⅰ向客户提供虚假成交回报 Ⅱ蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案