单选题:证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时,应进行信息披露的内容包括()。 Ⅰ在自己所知情的范围内本机构与所评价的证券是 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时,应进行信息披露的内容包括()。 Ⅰ在自己所知情的范围内本机构与所评价的证券是否有利害关系 Ⅱ在自己所知情的范围内本人与所评价的证券是否有利害关系 Ⅲ在自己所知情的范围内财产上的利害关系人与所评价的证券是否有利害关系 Ⅳ不在自己所知情的范围内,本机构与所评价的证券是否有利害关系 A.Ⅰ、Ⅱ A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ 参考答案: 答案解析:
在证券发行行为中,符合三公原则的做法有()。 Ⅰ非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式 Ⅱ发行人将公司发行 在证券发行行为中,符合三公原则的做法有()。 Ⅰ非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式 Ⅱ发行人将公司发行信息提前告知给现有股东 Ⅲ向不超过 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
在证券市场中,常见的操纵证券市场的行为有()。 Ⅰ以明示或默示的方式,若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某一种证券 在证券市场中,常见的操纵证券市场的行为有()。 Ⅰ以明示或默示的方式,若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某一种证券 Ⅱ以明示或默示的方式,若干投资者约 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
对中国证监会拟采取的监管措施,保荐代表人提出申辩,如有充分证据证明事实存在且理由成立,中国证监会予以采纳,下列属于该类情 对中国证监会拟采取的监管措施,保荐代表人提出申辩,如有充分证据证明事实存在且理由成立,中国证监会予以采纳,下列属于该类情形的有()。 Ⅰ发行人或其董事、监事、 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列属于证券公司及其工作人员反洗钱保密范畴的有()。 Ⅰ依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息 Ⅱ依法监 下列属于证券公司及其工作人员反洗钱保密范畴的有()。 Ⅰ依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息 Ⅱ依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司在开展业务创新时,应当建立的机制包括()。 Ⅰ严格内部审批程序 Ⅱ及时与中国证券业协会沟通,履行报备(报批)程序 证券公司在开展业务创新时,应当建立的机制包括()。 Ⅰ严格内部审批程序 Ⅱ及时与中国证券业协会沟通,履行报备(报批)程序 Ⅲ制定风险控制措施 Ⅳ注重过程 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案