单选题：根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者（）。 Ⅰ收入来源、数额、资

题目内容：

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者（）。
Ⅰ收入来源、数额、资产、债务等财务状况Ⅱ投资相关的学习、工作经历
Ⅲ风险偏好及可承受的损失Ⅳ诚信记录 A．Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：

答案解析：

证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》的规定，有损害客户利益的行为的，应（）。 Ⅰ给予警告，没收违法所得 Ⅱ没

证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》的规定，有损害客户利益的行为的，应（）。 Ⅰ给予警告，没收违法所得 Ⅱ没有违法所得或者违法所得不足10万元的

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

根据证券公司反洗钱工作要求，对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的（）内至少应进行一次复核。A．半年 B．1年 C．3

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

以下属于法律规定的内幕交易行为的是（）。A．上市公司股利分配计划公布前，该计3t,J的知情人，建议他人买卖该证券 B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，证券期货经营机构、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构的相关从业人员违反法律、行政法规，情节严重的，中国证监会

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。A．

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