单选题:根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,证券期货经营机构、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构的相关从业人员违 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,证券期货经营机构、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构的相关从业人员违反法律、行政法规,情节严重的,中国证监会可以依法采取()。 A.依法移送司法机关,追究刑事责任 B.市场禁入措施 C.责令停止职权 D.拘留 参考答案: 答案解析:
期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的,责令改正,给予警告,没收违法所得,对直接负责的主管人员和其他直接 期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的,责令改正,给予警告,没收违法所得,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处()的罚款。A. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于上市公司要约收购的表述中,正确的是()。 下列关于上市公司要约收购的表述中,正确的是()。A.要约可以是全面要约,也可以是部分要约 B.要约可以向被收购公司所有股东发出,也可以向部分股东发出 C.发出要 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
某上市公司发行可转换债券,募集说明书公告Et前20个交易日该公司股票交易均价为11元/股,前一个交易日该公司股票交易均价 某上市公司发行可转换债券,募集说明书公告Et前20个交易日该公司股票交易均价为11元/股,前一个交易日该公司股票交易均价为16元/股,本次发行拟定的转股价格不低 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
公开募集基金的基金管理人同时管理A、B两只公开募集基金,下列说法中,正确的是()。 公开募集基金的基金管理人同时管理A、B两只公开募集基金,下列说法中,正确的是()。A.基金管理人应当公平对待A、B两只基金 B.基金管理人可以将其自身财产混同于 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
在我国,关于证券经纪业务,下列表述正确的有()。 Ⅰ证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价 Ⅱ证券公司不承担客户交易中的价格 在我国,关于证券经纪业务,下列表述正确的有()。 Ⅰ证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价 Ⅱ证券公司不承担客户交易中的价格风险 Ⅲ证券公司与客户是委托代理关 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案