单选题：证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》的规定，有损害客户利益的行为的，应（）。 Ⅰ给予警告，没收违法所得 Ⅱ没

题目内容：
证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》的规定，有损害客户利益的行为的，应（）。
Ⅰ给予警告，没收违法所得
Ⅱ没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上100万元以下的罚款
Ⅲ处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅳ情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可 A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：
答案解析：

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根据证券公司反洗钱工作要求，对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的（）内至少应进行一次复核。A．半年 B．1年 C．3

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，证券期货经营机构、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构的相关从业人员违反法律、行政法规，情节严重的，中国证监会

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。A．

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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下列关于上市公司要约收购的表述中，正确的是（）。A．要约可以是全面要约，也可以是部分要约 B．要约可以向被收购公司所有股东发出，也可以向部分股东发出 C．发出要

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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