单选题:期货公司业务实行许可制度,由()按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 期货公司业务实行许可制度,由()按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。 A.中国人民银行 B.国务院期货监督管理机构 C.期货交易所 D.中国期货业协会 参考答案: 答案解析:
证券金融公司开展转融通业务,可以使用的资金和证券包括()。 Ⅰ自有资金和证券 Ⅱ通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券 证券金融公司开展转融通业务,可以使用的资金和证券包括()。 Ⅰ自有资金和证券 Ⅱ通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券 Ⅲ通过证券金融公司的业务平台融人 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务,应当明确第三方的资质条件,事先签署服务协议 委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务,应当明确第三方的资质条件,事先签署服务协议,履行内部审批程序,协议中应明确约定() 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》规定,证券公司从事股票期权经纪业务试点,应当符合的基本条件包括()。 Ⅰ 根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》规定,证券公司从事股票期权经纪业务试点,应当符合的基本条件包括()。 Ⅰ具有证券经纪业务资格 Ⅱ股票期权经纪 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司违反《证券公司监督管理条例》规定,出现()情形的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元 证券公司违反《证券公司监督管理条例》规定,出现()情形的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让产品的说法,正确的有()。 Ⅰ除金融监管部门明确规定事后备案的私募产品外,在柜台 下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让产品的说法,正确的有()。 Ⅰ除金融监管部门明确规定事后备案的私募产品外,在柜台市场发行、销售与转让的产品必须事前审批 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案