单选题：证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券包括（）。 Ⅰ自有资金和证券 Ⅱ通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券

题目内容：

证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券包括（）。
Ⅰ自有资金和证券
Ⅱ通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券
Ⅲ通过证券金融公司的业务平台融人的资金
Ⅳ通过发行公司债券依法筹集的资金 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ

参考答案：

答案解析：

委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议

委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部审批程序，协议中应明确约定（）

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》规定，证券公司从事股票期权经纪业务试点，应当符合的基本条件包括（）。 Ⅰ具有证券经纪业务资格 Ⅱ股票期权经纪

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司违反《证券公司监督管理条例》规定，出现（）情形的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让产品的说法，正确的有（）。 Ⅰ除金融监管部门明确规定事后备案的私募产品外，在柜台市场发行、销售与转让的产品必须事前审批

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定，以（）等方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询证券余额等信息。 Ⅰ信函Ⅱ电子邮件Ⅲ手机短信Ⅳ网上查询

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题