单选题：根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》规定，证券公司从事股票期权经纪业务试点，应当符合的基本条件包括（）。 Ⅰ

题目分类：证券市场基本法律法规
题目类型：单选题
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题目内容：

根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》规定，证券公司从事股票期权经纪业务试点，应当符合的基本条件包括（）。
Ⅰ具有证券经纪业务资格
Ⅱ股票期权经纪业务制度健全
Ⅲ配备5名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员
Ⅳ公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚 A．Ⅰ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：

答案解析：

证券公司违反《证券公司监督管理条例》规定，出现（）情形的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元

证券公司违反《证券公司监督管理条例》规定，出现（）情形的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让产品的说法，正确的有（）。 Ⅰ除金融监管部门明确规定事后备案的私募产品外，在柜台

下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让产品的说法，正确的有（）。 Ⅰ除金融监管部门明确规定事后备案的私募产品外，在柜台市场发行、销售与转让的产品必须事前审批

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定，以（）等方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询证券余额等信息。

证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定，以（）等方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询证券余额等信息。 Ⅰ信函Ⅱ电子邮件Ⅲ手机短信Ⅳ网上查询

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司业务创新应当重点防范的风险包含（）。 Ⅰ违法违规Ⅱ规模失控Ⅲ决策失误Ⅳ盈利未达预期

证券公司业务创新应当重点防范的风险包含（）。 Ⅰ违法违规Ⅱ规模失控Ⅲ决策失误Ⅳ盈利未达预期A．Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

下列关于公司担保决定权的说法中，正确的是（）。

下列关于公司担保决定权的说法中，正确的是（）。A．公司为股东提供担保必须经董事会决议 B．由公司经理为本公司股东提供担保 C．公司为股东提供担保必须经股东会或者

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