关于证券期货经营机构向普通投资者提供服务时，应当进行更充分的风险警示，下列说法中，正确的有（）。 Ⅰ为普通投资者提供风险揭示材料 Ⅱ向普通投资者销售高风险产

参加证券业从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。A．3 B．2 C．1 D．5

证券公司自营业务的投资决策机构负责确定（）。 Ⅰ自营业务规模Ⅱ资产配置策略 Ⅲ可承受的风险限额Ⅳ投资品种A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．Ⅱ、

根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》，下列属于证券投资基金销售人员范畴的有（）。 Ⅰ基金销售机构总部负责基金销售业务的所有人员 Ⅱ基金销售机构从事基

公开募集基金的基金管理人将其固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资会导致（）。 Ⅰ违背基金财产独立性原则 Ⅱ使基金财产与基金管理人的固有财产混淆不清

根据国家法律、法规和基金合同的规定，属于基金管理人职责的有（）。 Ⅰ管理并运作基金资产Ⅱ安全保管基金财产 Ⅲ计算并公告基金资产净值Ⅳ按规定披露基金信息A．Ⅰ

证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，提供证券融资融券服务的，监管机构依法可采取的措施包括（）。 Ⅰ没收违法所得 Ⅱ暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ处以非

根据《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》的规定，发行人申请材料预披露的时间应为（）。A．见面会之后，落实反馈意见之前 B．申请材料提交证监会之后，

在内地与香港股票市场交易互联互通机制中，沪股通可交易的股票不包括下列（）范围内的股票。A．上证180指数成分股 B．上证380指数成分股 C．A+H股上市公司的

下列资产管理产品销售推介行为中，正确的有（）。 Ⅰ资管产品名称中不得出现“保本”字样 Ⅱ资产管理合同中不得出现保本保收益内涵的表述 Ⅲ销售材料中不得出现保

信息披露义务人披露的信息，应当（）。 Ⅰ真实、准确、完整 Ⅱ简明清晰 Ⅲ通俗易懂 Ⅳ不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏A．Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ C．Ⅰ

国务院监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并采取下列措施（）。 Ⅰ责令增加内部合规检查的次数并

未经（）批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。A．工商行政管理机关 B．财政部 C．国务院期货监督管理机构 D．中国人民银行

上市公司并购重组财务顾问的职责不包括（）。A．向中国证监会报送有关并购重组的申报材料 B．持续督导委托人依法履行相关义务 C．对委托人进行证券市场规范化运作的辅

证券公司任免（），应当报国务院证券监督管理机构备案。A．董事、监事、高级管理人员、部门经理 B．独立董事、监事 C．董事、监事、高级管理人员 D．高级管理人员、

违反《中华人民共和国证券法》的规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，责令改正，给予（），可以处50万元以下的罚款。A．降职 B．撤销任职

依据土的开挖难易程度，土分( )类。A.3B.4C.6D.12

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度 Ⅱ公司控股

证券投资顾问向客户提供投资建议，下列说法中，错误的是（）。A．禁止向客户保证本金不亏损 B．禁止向客户承诺投资收益 C．与客户投资建议不一致时，代客户决定投资决

根据资料（2），下列各项中，该公司销售甲材料会计科目处理正确的是（）A．借记“其他应收款”科目305.1万元 B．贷记“其他业务收入”科目270万元 C．贷记“