单选题:下列资产管理产品销售推介行为中,正确的有()。 Ⅰ资管产品名称中不得出现“保本”字样 Ⅱ资产管理合同中不得出现保本保收益 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 下列资产管理产品销售推介行为中,正确的有()。 Ⅰ资管产品名称中不得出现“保本”字样 Ⅱ资产管理合同中不得出现保本保收益内涵的表述 Ⅲ销售材料中不得出现保本保收益内涵的表述 Ⅳ资管产品严禁向投资者承诺本金不受损失或承诺最低收益 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
信息披露义务人披露的信息,应当()。 Ⅰ真实、准确、完整 Ⅱ简明清晰 Ⅲ通俗易懂 Ⅳ不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗 信息披露义务人披露的信息,应当()。 Ⅰ真实、准确、完整 Ⅱ简明清晰 Ⅲ通俗易懂 Ⅳ不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
国务院监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并采取下列措施 国务院监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并采取下列措施()。 Ⅰ责令增加内部合规检查的次数并 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
未经()批准,任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。 未经()批准,任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。A.工商行政管理机关 B.财政部 C.国务院期货监督管理机构 D.中国人民银行 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
上市公司并购重组财务顾问的职责不包括()。 上市公司并购重组财务顾问的职责不包括()。A.向中国证监会报送有关并购重组的申报材料 B.持续督导委托人依法履行相关义务 C.对委托人进行证券市场规范化运作的辅 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司任免(),应当报国务院证券监督管理机构备案。 证券公司任免(),应当报国务院证券监督管理机构备案。A.董事、监事、高级管理人员、部门经理 B.独立董事、监事 C.董事、监事、高级管理人员 D.高级管理人员、 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案