下列关于有限合伙企业不能偿还到期债务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ债权人不能要求合伙人清偿 Ⅱ债权人可以依法向人民法院提出破产申请 Ⅲ债权人可以要求普通合伙

《中华人民共和国公司法》规定，当出现（）情形时，应当在2个月内召开临时股东大会。 Ⅰ董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2／3时 Ⅱ公司未弥补的亏损达实

金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是（）。A．对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算 B．不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务 C

《中华人民共和国证券法》规定，禁止（）编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场。A．任何单位和个人 B．证券监督管理机构人员 C．证券业协会工作人员 D．

股票的发行价格不得低于（）。A．票面金额 B．每股净资产 C．两倍市净率 D．同行业上市公司平均市盈率

证券公司营销人员出现以下（）情况的，由协会注销其执业证书。 Ⅰ连续3年不在公司从事证券业务的Ⅱ受到刑事处罚的 Ⅲ违反职业道德Ⅳ连续3年在公司从事柜台开户工作

根据《证券公司监督管理条例》客户资产保护相关规定，下列说法中，正确的有（）。 Ⅰ证券公司为确保自营业务结算交收，可以用客户的交易结算资金 Ⅱ客户交易结算资金

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形有（）。A．最近36个月内存在违反诚信的不良记录 B．最近36个月内因执业行为违

关于证券期货经营机构向普通投资者提供服务时，应当进行更充分的风险警示，下列说法中，正确的有（）。 Ⅰ为普通投资者提供风险揭示材料 Ⅱ向普通投资者销售高风险产

参加证券业从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。A．3 B．2 C．1 D．5

证券公司自营业务的投资决策机构负责确定（）。 Ⅰ自营业务规模Ⅱ资产配置策略 Ⅲ可承受的风险限额Ⅳ投资品种A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．Ⅱ、

根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》，下列属于证券投资基金销售人员范畴的有（）。 Ⅰ基金销售机构总部负责基金销售业务的所有人员 Ⅱ基金销售机构从事基

公开募集基金的基金管理人将其固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资会导致（）。 Ⅰ违背基金财产独立性原则 Ⅱ使基金财产与基金管理人的固有财产混淆不清

根据国家法律、法规和基金合同的规定，属于基金管理人职责的有（）。 Ⅰ管理并运作基金资产Ⅱ安全保管基金财产 Ⅲ计算并公告基金资产净值Ⅳ按规定披露基金信息A．Ⅰ

证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，提供证券融资融券服务的，监管机构依法可采取的措施包括（）。 Ⅰ没收违法所得 Ⅱ暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ处以非

根据《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》的规定，发行人申请材料预披露的时间应为（）。A．见面会之后，落实反馈意见之前 B．申请材料提交证监会之后，

在内地与香港股票市场交易互联互通机制中，沪股通可交易的股票不包括下列（）范围内的股票。A．上证180指数成分股 B．上证380指数成分股 C．A+H股上市公司的

下列资产管理产品销售推介行为中，正确的有（）。 Ⅰ资管产品名称中不得出现“保本”字样 Ⅱ资产管理合同中不得出现保本保收益内涵的表述 Ⅲ销售材料中不得出现保

信息披露义务人披露的信息，应当（）。 Ⅰ真实、准确、完整 Ⅱ简明清晰 Ⅲ通俗易懂 Ⅳ不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏A．Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ C．Ⅰ

国务院监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并采取下列措施（）。 Ⅰ责令增加内部合规检查的次数并