上市公司接受他人赠与资产的，如果该项资产的金额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达( )以上时，应当按照有关规定履行信息披露和报告任务。A．30%B．35%C．40%D．50%

发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近3年从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享受的其他待遇和退休金计划等。( )

在完全竞争的市场类型中，没有企业能够控制市场的价格和使产品差异化。 （ ）

随着市场经济的不断发展和政府宏观调控能力的不断加强，利率特别是（ ）已经成为中央银行一项行之有效的货币政策工具。A．基准利率B．回购协议利率C．大额可转让定期存单利率D．债务票面利率

公司的速动比率是（ ）。A．2.78B．2.53C．2.20D．1.56

（ ）又被称为跨期套利。A．市场内价差套利B．市场间价差套利C．期现套利D．跨品种价差套利

如果NPV>0，这种股票价格被高估，因此不可购买这种股票。（ ）

证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（ ）有效控制包销风险。A．事先评估B．制订风险处置预案C．建立奖惩机制D．扩大分销渠道

有关我国的沪深证券交易所的说法，正确的是（ ）。A．不以营利为目的的事业法人B．主要负责提供证券交易的场所和设施C．制订证券交易的业务规则D．接受上市申请，安排证券上市E．组织、监督证券交易

投资管理与研究协会(AIMR)是（ ）。A．北美的证券分析师组织B．欧洲证券分析师的协会组织C．亚洲证券分析师的协会组织D．拉丁美洲证券分析师公会

使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整指的是（ ）。A．嵌入衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．OTC交易的衍生工

基金资产净值信息是基金资产运作成果的集中体现。 （ ）

关于风险调整衡量方法的区别与联系的说法正确的是（ ）。A．夏普指数与特雷诺指数尽管衡量的都是单位风险的收益率，但二者对风险的计量不同B．夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致C．特雷诺

关于基金销售行为的规范，下列说法错误的是（ ）。A．在基金的销售活动中，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定B．承诺利用基金资产进行利益输送C．为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有

申请取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构或者国务院银行业监督管理机构核准。（ ）

美国存托凭证的种类有（ ）。A．无担保的ADRB．有担保的ADRC．可流通的ADRD．不可流通的ADR

基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的（ ）；赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。A．10%，25%B．5%，25%C．10%，30%D．5%，30%

股票、债券型基金的申购、赎回的“金额申购、份额赎回”原则是指投资者在申购、赎回时并不能即时获知买卖的成交价格。申购、赎回价格只能以申购、赎回日交易时间结束后，基金管理人公布的基金份额净值为基准进行计算。

投资者通过深圳证券交易所认购上市开放式基金，应持深圳人民币普通股票账户或证券投资基金账户。（ ）

下列不属于非柜台委托的是（ ）。A．书面委托B．电话委托C．传真委托D．自助委托