基金业协会的执行机构为（ ）。A.理事会B.董事会C.监事会D.会员大会

董事会履行的合规职责包括（ ）。 I．审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估 Ⅱ．根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 Ⅲ．决定公司合规管理部门的设置及其职能 Ⅳ．

申请人申请QFI1主体资格，需要符合近（ ）未受到监管机构的重大处罚的规定。A.1年B.2年C.3年D.5年

基金管理公司的设立须经()批准。A.中国证券业协会基金业委员会B.中国证监会C.证券交易所D.国家工商管理局

有保证债券根据( )不同，可分为抵押债券、质押债券和担保债券。A.保证的形式B.交易方式C.计息与付息D.基准利率

需要公司股东投票表决通过的事项不包括（ ）。A.公司日常业务B.公司合并C.公司解散D.公司分立

下列关于可转换债券的说法中,错误的是().A.可转换债券赋予了投资人在股票上涨到一定价格的条件下转换为发行人普通股票的权益B.可转换债券赋予投资人一个保底收入C.可转换债券是混合债券D.在一段时间后,持

假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，发行在外的基金份额总数为30亿份，那么其基金份额净值为（ ）元。A.1．00B.1．16C.1．23D.1．35

股权投资基金的项目主要的来源有( )。Ⅰ.依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会，具有贴近一级投资市场、退出渠道畅通、资金回收周期短以及投资回报丰厚等特点Ⅱ.与国内外股权

( )指境外投资者对我国境内企业的直接投资。A.对外直接投资B.跨境直接投资C.入境直接投资D.外国直接投资

股票的( )由股票的价值决定并受供求关系的直接影响。A.理论价格B.市场价格C.供求价格D.票面价格

按基金运作方式不同，可将基金分为()A.封闭式基金B.开放式基金C.契约型基金D.公司型基金

下列关于封闭式基金的说法中，错误的是( )A.基金份额在基金合同期限内不固定B.基金份额可以在依法设立的证券交易所交易C.基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式D.根据运作方式的分类，分为封闭式基

证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每()提供一次基金份额参考净值。A、1天B、30秒C、1分钟D、15秒

关于公司型基金，以下表述错误的是()A.基金投资者是基金公司的股东B.依据基金合同成立C.在法律上具有独立法人地位的股份投资公司D.公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权

按债权持有人收益方式，债券可以分为固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和( )A.息票债券B.贴现债券C.免税债券D.可赎回债券

在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为( )元。A 0.1B 0C 0.001D 0.01

在基金客户服务提供方式中，( )不能为投资者提供一个面对面交流的机会。A、讲座B、语音系统C、推介会D、座谈会

( )指基金发起人向少数人特定的投资者发行基金的方式，由于对象特定，发行的费用较低。A.公募发行B.私募发行C.自行发行D.代理发行

监察稽核部是基金公司中正式的常设性部门，直接对基金总经理负责，可以随时调查各部门的运作和管理情况，具有很强的独立性和权威性。（）