期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。

中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查时可采取的措施有（ ）。A.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 B.询问期

中国期货业协会对期货从业人员做出纪律惩戒决定后，应当及时在（）公示。A.协会网站 B.该从业人员所在机构营业场所 C.期货交易所网站 D.中国证监会网站

申请设立期货公司时，具有期货从业人员资格的人数不少于（）人A.3 B.5 C.10 D.15

经中国证监会批准，期货交易所应当在限制会员（ ）等方面予以配合。A.资金划转 B.开仓 C.持仓 D.移仓

期货公司会员应当将（ ）等作为开户资料予以保存。A.投资者的测试试卷 B.投资者的承诺书 C.投资者的综合评估表 D.投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复

未经（）许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。A.国务院 B.期货交易所 C.期货公司 D.中国期货业协会

期货公司会员对投资者进行综合评估时，投资者基本情况包括（）。A.职业 B.收入 C.年龄 D.学历

我国期货交易所会员必须是（）。A.自然人 B.事业单位 C.境内企业法人 D.境外企业法人

由于受到地震的影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业。请回答问题： 该期货公司申请停业时，应当向中国证监会提交...

（）应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。A.中国证监会 B.财政部 C.保障基金管理机构 D.期货交易所

下列关于期货营业部负责人离任审计的说法，正确的是（）。A.期货公司应当对离任营业部负责人任期期间的合规经营情况进行离任审计 B.期货公司应当在营业部负责人离任之

会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行全员结算制度的期货交易所应当以（）的顺序来承担风险。A.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金 B.期货交易所风险

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。A.

按照金融期货投资者适当性制度的要求，期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的（）方面进行综合评估。[2014年5月真题]A.财务状况 B.诚信状况 C.年

高某于2013年3月1日于A期货公司开户。一日，看到大豆期货可能赚钱，于是下达交易指令，买入50手11月份的大豆合约，下单员甲当日按市价买入50手11月份...

王某于2007年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，2008年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明...

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的，中国证监会可以采取的监管措施有（）。[2010年9月真题]A.责令限期整改 B.监管谈话 C.出具

证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）。[2010年11月真题]A.协助期货公司向

某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债（不含客户权益）为1000万元，客户权益总额为26000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资...