以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（ ）。A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资

在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是（ ）A.私募基金 B.私募基金和公募基金 C.债券 D.证券交易所上市交易的证券

证券公司参与区域性市场，应当（ ）。①合理确定参与的数量和地域②制订开展区域性市场业务方案③建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制...

下列有关有限责任公司的说法，错误的是（ ）。A.自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格；但是，公司章程另有规定的除外 B.股权转让时，公司应当注销原股东

背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。Ⅰ．商业银行Ⅱ．国有企业Ⅲ．民营企业Ⅳ．证券交易所A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、

证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起( )个交易日内，报证券交易所备案。A.3 B.5 C.7 D.10

按照规定，下列说法中正确的是（）。①资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的...

证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，培训时间不少于（ ）。A.20个小时 B.30个小时 C.60个小时 D.90个小时

按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（ ）。①动态的净资本监控机制②逐级问责机制③隔离墙制度④董监高的任职...

以协议方式进行上市公司收购的，自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间为上市公司收购过渡期。在过渡期内，相关当事人的下列做法不符合规定的有（　）。A.收购人通过

证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（ ）。Ⅰ．真实、合法的资金和账户；Ⅱ．明确授权；Ⅲ．业务隔离；Ⅳ ．风险监控。A.Ⅰ、Ⅲ、 B.Ⅱ、Ⅲ

有限责任公司的权力机关是（ ）。A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会

证券公司违反本办法业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（    ）等监管措施。Ⅰ.责令限期整改Ⅱ.公开谴责Ⅲ.监管谈话Ⅳ.出具警示函A、Ⅰ

以下关于从业人员资格管理相关规定的法律责任说法错误的是（    ）。A、参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试 B、取得从业

投资者可以采取（    ）及其他合法方式收购上市公司。Ⅰ.要约收购Ⅱ.协议收购Ⅲ.资产收购Ⅳ.债务收购A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅰ,Ⅲ C、Ⅱ,Ⅲ D、Ⅰ

个人要想成为集合资产管理计划的合格投资者，其持有的金融资产应不低于人民币（ ）。A、100万元 B、50万元 C、500万元 D、1000万元

召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（ ）日公告。A、10 B、15 C、30 D、60

下列（ ）情形满足相关投资者可以直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的条件。 Ⅰ.经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资...

中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检査人员不得少于（ ）人。A. 1 B. 2 C. 3 D. 5

期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但（ ）除外。A.有关法律、法规、规章等要求提供的 B.国家司法部门、