下列关于限价指令，说法正确的是（ ）。A.目的在于将损失控制在投资者可接受的范围内 B.希望以即时的市场价格进行证券交易 C.让投资者暴露在价格变化的风险中 D

（ ）是在遵守确定的大类资产比例基础上，根据短期内各特定资产类别的表现，对投资组合中各特定资产类别的权重配置进行调整。A.战略资产配置 B.战术资产配置 C.主

督察长应当定期或不定期向（ ）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。A.全体董事

（ ）赋予中国证监会限制证券交易权。A.《证券投资基金管理办法》 B.《证券投资基金法》 C.《开放式证券投资基金办法》 D.《证券法》

世界上（ ）被看作是最早的基金。A.1822年由荷兰国王威廉姆一世所创立的私人信托投资基金 B.1744年由荷兰商人倍特威士创办的信托基金 C.1868年英国成

关于“忠诚尽责”职业道德规范对基金从业人员的要求，不包括（）。A. 维护所在机构的利益 B. 在保守各自秘密的前提下，可以在多个机构兼职，发挥更多自身价值 C.

处于探索阶段的基金在运作过程中出现的问题不包括（ ）。A、由于缺乏基本的法律规范，基金普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题 B、“老基金”资产大量投向

我国《证券投资基金法》于（ ）开始实施。A、2003年6月1日 B、2003年7月1日 C、2004年6月1日 D、2004年7月1日

目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按资产净值的一定比例计提支付的，在计算基金净值时已经将费用扣除，所以大部分（ ）类基金投资者对此并不太敏感。A. 股票类 B

申请募集基金应提交的主要文件不包括（ ）。A. 基金募集申请报告 B. 招募说明书草案 C. 基金合同草案 D. 基金托管协议

以下关于内部控制目标的说法错误的是( )。A、保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念 B、确保基

下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等...

根据中国证监会颁布的、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，将公募证券投资基金划分的类别不包括( )。A、股票基金 B、货币市场基

下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是(　)。A.违规向他人提供基金未公开的信息  B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的(　)。A.利率风险  B.信用风险  C.购买力风险  D.政策风险

封闭式基金的内容不包括(　)。A.基金份额在基金合同期限内固定不变 B.一般有一个固定的存续期 C.基金份额不固定 D.可以在依法设立的证券交易所交易

ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后（ ）。A.8位 B.3位 C.2位 D.4位

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，不包括（ ）。A.合规管理

交易部的主要职能有（ ）。Ⅰ.执行投资部的交易指令Ⅱ.记录并保存每日投资交易情况Ⅲ.保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度Ⅳ.负责基...

基金销售机构销售基金产品一般以（ ）营销理论为指导。A.MIS B.网络 C.4Ps D.4C