相对衰退是指行业内在的衰退规律起作用而发生的规模萎缩、功能衰退、产品老化。 （ ）

在不允许卖宅的情况下，当两种证券的相关系数为（ ）时，可以通过按适当比例买人这两种证券，获得比这两种证券中任何一种风险都小的证券组合。A．-1B．-0.5C．0.5D．1

持有人对公司的财产有直接分配处理权的证券，称之为()。A．设权证券B．证权证券C．物权证券D．债权证券

开放式基金的交易价格主要取决于()。A．每一基金份额资产总值B．市场供求关系C．每一基金份额资产净值D．未来收益的贴现值

（　　）是反映公司本期内截至期末所有者权益各组成部分变动情况的报表。A．资产负债表B．利润表C．现金流量表D．所有者权益变动表

证券经纪商的作用是（ ）。A． 充当证券买卖的媒介B． 提供咨询服务C． 代替客户进行决策D． 稳定证券市场E． 向客户融资融券

煤炭开采、自行车、钟表业已经进入衰退期。（ ）

发行次级债券时，发行人应组成承销团，承销团在发行期内向其他投资者分销次级债券。（ ）

第 117 题 采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，可以卖出被收购公司的股票。（　　）A．正确B．错误

第 67 题 以下哪项须由股东大会以特别决议通过（　　）。A．董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案B．公司章程的修改C．公司增加或者减少注册资本D．变更公司形式

分析公司所属产业包括分析（ ）。A．上下游产业的市场前景和供需状况B．影响产业增长和盈利能力的关键因素C．公司的主要产品和利润的主要来源D．政府对产业的支持和管制

第 5 题 次级债务是指由银行发行的，固定期限（　　），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。A．不低于5年(包括5年)B．不低于3年

(判断题)国际债券是一种跨国发行的债券，涉及至少3个或3个以上的国家。（　　）

在实际经济活动中，债券收益可以表现为（ ）。A．利息收入B．资本利得C．再投资收益D．债务人违约金

证券公司经营（ ）以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。A．证券承销与保荐B．证券自营C．证券资产管理D．证券经纪

关于绩效衡量问题的视角下列说法正确的有（ ）。A．与实务方法不同，理论上对基金绩效表现的衡量以各种风险调整收益指标以及各种绩效评估模型为基础B．短期衡量通常是对近2年表现的衡量，而长期衡量则通常将考察期

第 71 题 境内上市公司所属企业到境外上市，其股东大会应当逐项进行的表决事项有（　　）。A．境外上市是否符合中国证监会的规定B．董事会提案中上市公司维持独立上市地位的说明与前景C．董事会提案中有关所属

股票收益主要来自（ ）。A．股份公司B．股票流通C．利率的降低D．法定存款准备金率的降低

根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向( )询价的方式确定股票发行价格．A．中国证券业协会B．证券交易所C．个人投资者D．中国证监会规定

以“凭证式国债收款凭证”记录债券，不能上市流通，从购买之日起计息。 （ ）