第 106 题 上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，如发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司自行销售。（　　）A．正确B．错误

有价证券本身()。A．没有价值，但有价格B．有价值，而且有价格C．没有价值，也没有价格D．有价值，但没有价格

如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为40元，当股票的市价为60元时，则该债券当前的转换价值为（ ）。A．2400元B．1000元C．1500元D．6667元

如果基金的平均市盈率、市净率小于市场指数的市盈率、市净率，可以认为该基金属于成长型基金。

宪法重大信条十九条》公布于(　　)A.1908年B.1909年C.1910年D.1911年

第 59 题 关于招股说明书，下列说法错误的是（　　）。A．招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字B．招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准C．招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印

关于优先股票的论述正确的是（ ）。A．优先股票是指股东享有某些优先权利的股票B．相对于普通股票而言，优先股票在其股东权利上附加了一些特殊条件，是特殊股票中最重要的一个品种C．优先股股东不具备普通股股东所

第 68 题 盈利预测审核报告预测期间的确定原则为（　　）。A．如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，预测期间为预测时起至该会计年度结束时止的期限B．如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，预

境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，其主要特征是()。A．用无记名股票形式B．以人民币标明面值C．采用记名股票形式D．以外币认购

结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是（ ）。A．1年定期存款利率B．金融同业活期存款利率C．0D．活期存款利率

可转换证券的特征是()。A．兼有公司债券和股票的双重性B．具有是否转股的选择权C．拥有是否实施赎回条款的选择权D．具有优先认购公司股票的权利

在国际上由政府发行，用于弥补临时收支差额的一种债券是（ ）。A．短期国债 B．国库券C．长期国债 D．短期债券

自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在3个月内发行证券；超过3个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。（ ）

1963年，（ ）提出了单因素模型，极大地推动了投资组合理论的实践应用。A，哈里·马柯威茨B．尤金·法玛C．威廉·夏普D．斯蒂芬·罗斯

下列不属于基金募集申请条件合规性审查内容的是( )。A.有明确、合法的投资方向B.有明确的基金运作方式C.基金募集申请材料是否齐备D.基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定

我国发给申请入境的外国人的签证主要有( )。A．外交签证B．礼遇签证C．公务签证D．普通签证

对旅游者越轨行为，导游应该( )。A．分清有意和无意的界限B．分清有因和无因的界限C．分清议论和行为的界限D．分清男女界限

携带或托运出境在中国境内购买的金、银制品，海关凭中国人民银行制发的“特种发票。放行。 ( )此题为判断题(对，错)。

下列选项不是体现导游工作独立性强这一特点的是( )。A．带团外出，要独当一面B．出现问题，要独自合情合理处理C．导游需要很广的知识面D．独立进行讲解

组团社委托各地方接待社组织落实旅游团活动的契约性安排叫做( )，它是导游人员了解旅游团的基本情况和安排活动日程的主要依据。A．旅游日程B．接待计划C．旅游计划D．接待日程