具体投资项目的决策和执行工作由（    ）负责。A、投资决策机构 B、自营业务部门 C、监事会 D、董事会

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（    ）万元人民币以上的注册资本。A、100 B、200 C、300 D、400

财务顾问应当与收购人签订协议，在收购完成后（    ）个月内，持续督导收购人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、证券交易所规则、上市公司章程，依法行使股...

下列有关公司章程的说法中正确的是（    ）。 Ⅰ.公司章程是一份基本法律文件 Ⅱ.公司章程内规定其名称、宗旨、资本、主要工作内容等 Ⅲ.公司...

证券公司董事会设（    ），委员会负责人由独立董事担任。 Ⅰ.证券交易委员会 Ⅱ.战略投资委员会 Ⅲ.风险控制委员会 Ⅳ.提名委员会A、Ⅰ,Ⅲ

下列有关证券公司融资融券行为的说法，正确的是（    ）。 Ⅰ.证券公司向客户融资融券时，客户交存的保证金可以用证券充抵 Ⅱ.客户交存的保证金以及...

基金财产不得用于下列（    ）投资或者活动。 Ⅰ.承销证券 Ⅱ.违反规定向他人贷款 Ⅲ.从事承担无限责任的投资 Ⅳ.从事内幕交易A、Ⅰ,Ⅲ B

标的证券为股票的，应当符合的条件不包括（ ）。A、融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元 B、融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通

根据《中国证券业协会诚信管理办法》规定，处罚处分信息的内容包括（ ）。 Ⅰ.受处罚处分机构或个人名称 Ⅱ.受处罚处分机构责任人 Ⅲ.处罚处分的...

根据《中国证券业协会诚信管理办法》规定，效力期限内的诚信信息根据性质分为（ ）。A、奖励信息和处罚信息 B、公开信息和保密信息 C、公开信息和有限公开信息 D、

下列说法不正确的是（ ）。 Ⅰ.因违纪行为被开除的证券公司的从业人员，超过5年才能招聘为证券交易所的从业人员 Ⅱ.进入证券交易所参与集中交易的，可...

申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以5万元以下罚款。

期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造...

下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，错误的是（ ）。A.客户投诉档案应当至少保存20年 B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案 C.期货公

公司制期货交易所监事会行使的职权有（ ）。A.决定对违规行为的纪律处分 B.检查期货交易所财务 C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为 D.向股东大会

期货交易所应当及时公布上市品种合约的即时行情信息，具体包括（）。A.成交量与成交价 B.最高价与最低价 C.持仓量 D.开盘价与收盘价

具有从事期货业务（）年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至...

某期货公司的期末风险监管报表显示，2008年7月末的净资本为7000万元，2008年8月末的净资本为8500万元。针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以...

甲申请设立期货公司，其注册资本为4000万元人民币，股东的货币出资额为3000万元人民币，其余1000万元以非货币资产出资。下列说法正确的是（）。A.国务院期货

金融全面结算会员期货公司的法定义务包括（）。A.为其客户办理商品期货结算业务 B.为其客户办理金融期货结算业务 C.为非结算会员办理商品期货结算业务 D.为非结