证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括（ ）。Ⅰ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务Ⅱ.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易...

下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有（ ）。Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得Ⅱ.处违法所得1倍以上5倍以下...

下列属于股票应当载明的事项的有（ ）。Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司成立日期Ⅲ．股票种类Ⅳ．股票编号A、Ⅰ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅...

超过批准数额发行企业债券的，责令退还超额发行部分或者核减相当于超额发行金额的贷款额度，处以相当于超额发行部分（ ）以下的罚款。A.5% B.10% C.15%

证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司采取的以下保密措施错误的是（ ）。A.建立内幕信

下列()情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券。A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让 B.公司股东

自营业务中涉及（）方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。Ⅰ．自营规模Ⅱ．风险限额Ⅲ．资产配置Ⅳ．业务授权A.Ⅰ、Ⅱ、

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情...

主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有（ ）情形之一的询价对象，不得配售股票。①采用询价方式定价但未参与初步询价②询价对...

下列说法错误的是（ ）。A.证券公司.证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合规合法性的信息写人证券研究报告 B.不得将无法认定

下列关于私募投资基金登记备案的说法中错误的是（ ）。A.中国证券投资基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况

证券公司将其管理的客户资产投资于本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，后者从事其他重大关联交易的，应当遵循（）原则。A.客户利益优先 B.诚实

按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（ ）主要业务的规则和...

下列有关公开发行公司证券的条件，正确的是（）。①累计债券余额不得超过公司净资产的40％②最近5年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息③股份...

甲、乙两个国有企业出资设立丙有限责任公司。下列关于丙有限责任公司组织机构的表述中，不符合公司法律制度规定的是（    ）。A.丙公司监事会成员中应当有公司职工代

证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有( )。Ⅰ．资金账号(或股东账号)；Ⅱ．证券代码；Ⅲ．委托买卖价格；Ⅳ．委托买卖数量。A.Ⅰ．

下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有( )。Ⅰ．注册资本不低于人民币5000万元；Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度；Ⅲ...

下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述正确的为( )。Ⅰ．通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请...

限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20％，并应当遵循( ...