混合资本债券的发行方式为（ ）。A.公开发行 B.定向发行 C.公开发行或定向发行 D.专门发行

下面关于地方政府一般债券说法正确的是（ ）。①承销团成员应当是在中国境内依法成立的金融机构，具有债券承销业务资②承销团成员应在资本充足率、偿付能力...

地方政府专项债券收支纳人（ ）A.特别预算管理 B.—般公共预算管理 C.政府性基金预算管理 D.其他预算管理

在期货市场监管方面，我国形成了中国证监会、地方证监局、（ ）、期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。A

若流通于银行体系之外的现金为500亿元，商业银行吸收的活期存款为6000亿元，其中600亿元交存中央银行作为存款准备金，则货币乘数为（ ）。A.4．0 B.4．

股票增发将会增加发行在外的股票总量，（ ）股票供给，如果股票不受市场青睐，需求没有相应增长，则股价可能（ ）。A.增加上升 B.增加下跌 C.减少上升 D.减少

下列选项中，不属于场外交易市场的是（ ）。A.中小板市场 B.区域性股权交易市场 C.私募基金市场 D.新三板

（ ）指具备稳定的盈利能力，在所属行业中占有重要支配地位，能定期分派优厚股利的大公司所发行的普通股。A.普通股 B.绩优股 C.成长股 D.蓝筹股

财政政策分为（ ）。Ⅰ．与货币政策相结合的财政政策Ⅱ．扩张性财政政策Ⅲ．紧缩性财政政策Ⅳ．中性财政政策A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ

对基金投资进行限制的主要目的有（ ）。Ⅰ．降低风险Ⅱ．避免基金操纵市场Ⅲ．发挥基金引导市场的积极作用Ⅳ．增加基金资产的收益水平A.Ⅰ、Ⅲ、 B.

（ ）是指交易对手无法履行合约的风险。A.市场风险 B.管理风险 C.操作风险 D.信用风险

银行间债券市场债券交易的成交报价方式，包括询价交易和（）。A.点击成交 B.协议竞价 C.连续竞价 D.集合竞价

小微企业专项金融债的发债主体是（）。A.保险公司 B.商业银行 C.证券公司 D.小微企业

在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（ ）次跟踪评级报告。 A、1 B、2 C、3 D、5

财政部和中国人民银行一般每()确定一次凭证式国债的承销团资格。A.一年 B.半年 C.季度 D.两年

债券按付息方式分类，可以分为()。A.政府债券、金融债券和公司债券 B.零息债券、附息债券和息票累积债券 C.实物债券、凭证式债券和记账式债券 D.短期债券、中

国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是()。①保护投资者利益②保证证券市场的公平、效率和透明③防止市场操作行为④降低系统性风险A.①②③ B.

下列证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的做法，错误的是()。A. 自行开展产品销售、协议签订等业务环节 B. 委托无证券投资咨询业务资格的机构

下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是（ ）。A、 合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 B、 可由财务负责人担任 C、

下列关于基金托管人的义务，说法正确的有（ ）。Ⅰ．应当恪尽职守Ⅱ．应当履行诚实信用、谨慎勤勉的义务Ⅲ．应当遵守审慎经营规则Ⅳ．基金从业人员...