单选题:证券交易内幕信息的知情人包括()。 Ⅰ发行人及其董事、监事、高级管理人员 Ⅱ发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 证券交易内幕信息的知情人包括()。 Ⅰ发行人及其董事、监事、高级管理人员 Ⅱ发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 Ⅲ由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 Ⅳ因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
主办券商因违反规定被终止业务的,全国股份转让系统公司在终止之日起()个月内不得再受理申请。 主办券商因违反规定被终止业务的,全国股份转让系统公司在终止之日起()个月内不得再受理申请。A.36 B.12 C.6 D.24 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于证券公司开展经纪业务的相关规定的说法中,正确的是()。 下列关于证券公司开展经纪业务的相关规定的说法中,正确的是()。A.客户证券账户内的证券不足的,可以接受其卖出委托 B.客户资金账户内的资金不足的,可以接受其买入 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易()。 国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易()。A.不予处罚 B.从轻处罚 C.加倍处罚 D.从重处罚 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是()。 下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是()。A.证券公司以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格的 B.银行工作人员吸收客户资金入账,数额巨大 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中,错误的是()。 下列申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中,错误的是()。A.已取得证券从业资格 B.具有高中以上学历 C.具有从事证券业务2年以上的经历 D.具有中华人民共和 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案