单选题:下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是()。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是()。 A.证券公司以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格的 B.银行工作人员吸收客户资金入账,数额巨大或者造成重大损失的 C.证券公司单独或合谋,集中资金优势,连续买卖,操纵证券价格 D.证券公司擅自运用客户资金或者其他委托财产,情节严重 参考答案: 答案解析:
下列申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中,错误的是()。 下列申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中,错误的是()。A.已取得证券从业资格 B.具有高中以上学历 C.具有从事证券业务2年以上的经历 D.具有中华人民共和 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《证券公司全面风险管理规范》,下列关于全面风险管理的说法中,错误的有()。 Ⅰ全面风险管理包含“全员”的含义,要求证 根据《证券公司全面风险管理规范》,下列关于全面风险管理的说法中,错误的有()。 Ⅰ全面风险管理包含“全员”的含义,要求证券公司董事会、经理层以及全体员工,从上 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司代销金融产品,不得有的行为包括()。 Ⅰ夸大宣传Ⅱ与客户分享投资收益 Ⅲ与客户分担投资损失Ⅳ采取抽奖的方式诱导客 证券公司代销金融产品,不得有的行为包括()。 Ⅰ夸大宣传Ⅱ与客户分享投资收益 Ⅲ与客户分担投资损失Ⅳ采取抽奖的方式诱导客户购买金融产品A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司在进行期货交易的中间介绍业务时,不得向客户()。 证券公司在进行期货交易的中间介绍业务时,不得向客户()。A.作共担风险承诺 B.解释期货交易的方式 C.解释期货交易的风险 D.披露其与期货公司的介绍业务委托关 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案