单选题:国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易()。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易()。 A.不予处罚 B.从轻处罚 C.加倍处罚 D.从重处罚 参考答案: 答案解析:
下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是()。 下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是()。A.证券公司以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格的 B.银行工作人员吸收客户资金入账,数额巨大 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中,错误的是()。 下列申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中,错误的是()。A.已取得证券从业资格 B.具有高中以上学历 C.具有从事证券业务2年以上的经历 D.具有中华人民共和 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《证券公司全面风险管理规范》,下列关于全面风险管理的说法中,错误的有()。 Ⅰ全面风险管理包含“全员”的含义,要求证 根据《证券公司全面风险管理规范》,下列关于全面风险管理的说法中,错误的有()。 Ⅰ全面风险管理包含“全员”的含义,要求证券公司董事会、经理层以及全体员工,从上 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司代销金融产品,不得有的行为包括()。 Ⅰ夸大宣传Ⅱ与客户分享投资收益 Ⅲ与客户分担投资损失Ⅳ采取抽奖的方式诱导客 证券公司代销金融产品,不得有的行为包括()。 Ⅰ夸大宣传Ⅱ与客户分享投资收益 Ⅲ与客户分担投资损失Ⅳ采取抽奖的方式诱导客户购买金融产品A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案