单选题:基金客户服务中售前服务包括( )。I 介绍基金管理人投资运作情况,让客户充分了解基金投资的特点II 开展投资者风险教育 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 基金客户服务中售前服务包括( )。 I 介绍基金管理人投资运作情况,让客户充分了解基金投资的特点 II 开展投资者风险教育 III 推介符合适应性原则的基金 IV 介绍证券市场基础知识、基金基础知识,普及基金相关法律知识 A.II、III B.I、IV C.I、III D.I、II、IV 参考答案: 答案解析:
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当做到( )。I 遵循客户利 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有( )。I 公司的董事甲某 II 持有A公司10%股份的股东B公司的普 下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有( )。I 公司的董事甲某 II 持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某III A公司的实际控制 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取( )的监管措施。I 出示警示函 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循的原则有( )。I 公平 II 公开III 公正 IV 自愿 证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循的原则有( )。I 公平 II 公开III 公正 IV 自愿A.II、IV B.II、III C.I、III D 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《中华人民共和国刑法》,犯欺诈发行股票、债券罪的( )。I 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期 根据《中华人民共和国刑法》,犯欺诈发行股票、债券罪的( )。I 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役II 对其直接负责的主管 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案