单选题：证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交

题目内容：
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到（　　）。
I 遵循客户利益优先原则
II 防范利益冲突
III 事先取得客户的同意
IV 事后告知资产托管机构和客户 A．II、IV
B．II、III、IV
C．I、III、IV
D．I、II、III、IV

参考答案：
答案解析：

下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（　　）。I 公司的董事甲某 II 持有A公司10%股份的股东B公司的普

下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（　　）。I 公司的董事甲某 II 持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某III A公司的实际控制

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（　　）的监管措施。I 出示警示函

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（　　）。I 公平 II 公开III 公正 IV 自愿

证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（　　）。I 公平 II 公开III 公正 IV 自愿A．II、IV B．II、III C．I、III D

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（　　）。I 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期

根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（　　）。I 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役II 对其直接负责的主管

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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下列（　　）情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。A．证券公司借用客户资金并在30日内还清 B．客户支付与证券交易有关的佣金、费用 C．客户进

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