单选题：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以

题目分类：证券市场基本法律法规
题目类型：单选题
号外号外：注册会员即送体验阅读点！

题目内容：

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（　　）的监管措施。
I 出示警示函
II 责令清理违规业务
III 监督谈话
IV 责令改正 A．III、IV
B．I、II、III、IV
C．I、II、III
D．I、II

参考答案：

答案解析：

证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（　　）。I 公平 II 公开III 公正 IV 自愿

证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（　　）。I 公平 II 公开III 公正 IV 自愿A．II、IV B．II、III C．I、III D

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（　　）。I 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期

根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（　　）。I 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役II 对其直接负责的主管

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

下列（　　）情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。

下列（　　）情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。A．证券公司借用客户资金并在30日内还清 B．客户支付与证券交易有关的佣金、费用 C．客户进

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是（　　）。

关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是（　　）。A．证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由（　　）组成。I 柜台市场 II 第三市场III 第四市场 IV 二级市场

场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由（　　）组成。I 柜台市场 II 第三市场III 第四市场 IV 二级市场A．II、III、IV B．I、

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题