选择题:根据《中华人民共和国证券法》的规定,( )不属于证券交易内幕信息的知情人。 题目分类:证券从业 题目类型:选择题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 根据《中华人民共和国证券法》的规定,( )不属于证券交易内幕信息的知情人。 A.证券登记结算机构的有关人员 B.发行人的监事 C.持有公司3%股份的股东 D.证券监督管理机构的工作人员 参考答案:【答案仅供学习,请勿对照自行用药等】 答案解析:
证券公司应当落实( )应急管理职责。①信息技术管理部门为信息技术应急管理的牵头组织部门,组织开展信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作,并负责信息系统的 证券公司应当落实( )应急管理职责。①信息技术管理部门为信息技术应急管理的牵头组织部门,组织开展信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作,并负责信息系统的应急响应与恢复②各业务部门负责评估本业务 分类:证券从业 题型:选择题 查看答案
对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确认其风险等级后的( )内至少应进行一次复核。 对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确认其风险等级后的( )内至少应进行一次复核。 分类:证券从业 题型:选择题 查看答案
证券公司与其股东(或者股东的关联方)之间不得有的行为包括( )。Ⅰ.持有股东的股权,但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外Ⅱ.通过购买股东持有的证券等方 证券公司与其股东(或者股东的关联方)之间不得有的行为包括( )。Ⅰ.持有股东的股权,但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外Ⅱ.通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益Ⅲ.股东违规占用公司 分类:证券从业 题型:选择题 查看答案
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中,正确的是( )。 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中,正确的是( )。 分类:证券从业 题型:选择题 查看答案