选择题:薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由( )担任。 题目分类:证券从业 题目类型:选择题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由( )担任。 A.董事长 B.总经理 C.独立董事 D.选举产生 参考答案:【答案仅供学习,请勿对照自行用药等】 答案解析:
证券公司应当落实( )应急管理职责。①信息技术管理部门为信息技术应急管理的牵头组织部门,组织开展信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作,并负责信息系统的 证券公司应当落实( )应急管理职责。①信息技术管理部门为信息技术应急管理的牵头组织部门,组织开展信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作,并负责信息系统的应急响应与恢复②各业务部门负责评估本业务 分类:证券从业 题型:选择题 查看答案
对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确认其风险等级后的( )内至少应进行一次复核。 对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确认其风险等级后的( )内至少应进行一次复核。 分类:证券从业 题型:选择题 查看答案
证券公司与其股东(或者股东的关联方)之间不得有的行为包括( )。Ⅰ.持有股东的股权,但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外Ⅱ.通过购买股东持有的证券等方 证券公司与其股东(或者股东的关联方)之间不得有的行为包括( )。Ⅰ.持有股东的股权,但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外Ⅱ.通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益Ⅲ.股东违规占用公司 分类:证券从业 题型:选择题 查看答案
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中,正确的是( )。 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中,正确的是( )。 分类:证券从业 题型:选择题 查看答案
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司的稳健运行 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司的稳健运行的,中国证监会可以( )。 分类:证券从业 题型:选择题 查看答案