选择题:根据《刑法》,下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法,错误的是(  )。

  • 题目分类:证券从业
  • 题目类型:选择题
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题目内容:

根据《刑法》,下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法,错误的是(  )。

A.一般只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处以罚金

B.对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处5年以下有期徒刑或者拘役

C.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

D.单位犯罪的,对单位判处罚金

参考答案:【答案仅供学习,请勿对照自行用药等】
答案解析:

根据《中华人民共和国证券法》的规定,(  )不属于证券交易内幕信息的知情人。

根据《中华人民共和国证券法》的规定,(  )不属于证券交易内幕信息的知情人。

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薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由(  )担任。

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证券公司应当落实(  )应急管理职责。①信息技术管理部门为信息技术应急管理的牵头组织部门,组织开展信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作,并负责信息系统的

证券公司应当落实(  )应急管理职责。①信息技术管理部门为信息技术应急管理的牵头组织部门,组织开展信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作,并负责信息系统的应急响应与恢复②各业务部门负责评估本业务

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对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确认其风险等级后的(  )内至少应进行一次复核。

对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确认其风险等级后的(  )内至少应进行一次复核。

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证券公司与其股东(或者股东的关联方)之间不得有的行为包括(  )。Ⅰ.持有股东的股权,但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外Ⅱ.通过购买股东持有的证券等方

证券公司与其股东(或者股东的关联方)之间不得有的行为包括(  )。Ⅰ.持有股东的股权,但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外Ⅱ.通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益Ⅲ.股东违规占用公司

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